第一創(chuàng)業(yè)前員工被曝行賄孫小波 為擬IPO企業(yè)過會(huì)求關(guān)照

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月7日訊(記者 梁冀)中國(guó)裁判文書網(wǎng)近日發(fā)布了孫小波受賄刑事判決書。判決書顯示，包括第一創(chuàng)業(yè)在內(nèi)的多家券商曾受擬IPO企業(yè)委托向?qū)O小波行賄，請(qǐng)托其在評(píng)審中予以關(guān)照。

　　2011年3月，擬上市企業(yè)欣旺達(dá)為了IPO申請(qǐng)能通過發(fā)審委會(huì)議審核，于上會(huì)前的一天，由保薦機(jī)構(gòu)第一創(chuàng)業(yè)的艾民在北京民族飯店送給孫小波人民幣10萬元，請(qǐng)托其在評(píng)審時(shí)予以關(guān)照。同年4月21日，欣旺達(dá)登陸深交所創(chuàng)業(yè)板。

　　判決書顯示，孫小波于2009年8月至2012年8月連續(xù)擔(dān)任三屆證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員期間，利用職務(wù)便利為多家擬創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)申請(qǐng)過會(huì)提供幫助、謀取利益，或利用職權(quán)或地位形成的便利條件，為擬上市企業(yè)引薦、聯(lián)絡(luò)發(fā)審委委員及相關(guān)人員為企業(yè)過會(huì)提供幫助，多次非法收受相關(guān)企業(yè)和保薦機(jī)構(gòu)人員送的錢物共計(jì)折合人民幣約778.14萬元。

　　依照《中華人民共和國(guó)刑法》及最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》等相關(guān)規(guī)定，孫小波因犯受賄罪被判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣二百五十萬元；受賄所得贓款合計(jì)折合人民幣778.14萬元依法予以沒收，其中已退繳、扣押贓款593萬元和122.51萬元上繳國(guó)庫(kù)，其余贓款62.63萬元繼續(xù)予以追繳。

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者注意到，在券商投行業(yè)務(wù)“馬太效應(yīng)”愈發(fā)明顯的格局下，中小券商投行業(yè)務(wù)開展也愈發(fā)艱難。數(shù)據(jù)顯示，2019年有276家公司上會(huì)，247家公司過會(huì)，過會(huì)率超9成。而在有承銷保薦資質(zhì)的106家機(jī)構(gòu)中，54家券商掛零。2019年，第一創(chuàng)業(yè)完成IPO承銷家數(shù)2家，排在行業(yè)第24位；實(shí)現(xiàn)承銷金額13.92億元，承銷及保薦費(fèi)用1.47億元。

　　值得注意的是，第一創(chuàng)業(yè)近年來接連踩中歐浦智網(wǎng)、飛馬國(guó)際等多只“明星雷”，2019年上半年對(duì)買入返售金融資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備1.93億元，其中對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)計(jì)提減值準(zhǔn)備1.66億元，對(duì)債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)計(jì)提減值準(zhǔn)備2750.1萬元。

　　公告顯示，第一創(chuàng)業(yè)2019年上半年累計(jì)計(jì)提各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備2.08億元，減少第一創(chuàng)業(yè)本期利潤(rùn)總額 2.08億元，減少第一創(chuàng)業(yè)本期凈利潤(rùn)1.56億元。