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    好太太及董秘周秋英吃警示函 2億買房5個月后才信披

    • 來源:互聯(lián)網(wǎng)
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    • 2019-12-24
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      中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月23日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2019]117號)顯示,經(jīng)查,廣東好太太科技集團股份有限公司(以下簡稱“好太太”,603848.SH)于2018年4月13日召開董事會會議,審議并通過擬出資2.15億元購買房產(chǎn)的議案,該筆交易的成交金額占公司2017年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的19.8%,達到臨時公告的披露標準,但公司并未及時披露,直至2019年9月18日在對上交所有關公司2019年半年報問詢函的回復公告中披露相關交易事項。

      好太太的相關行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。當事人周秋英作為公司董事會秘書,未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責義務,對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對好太太及周秋英采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

      經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn),好太太成立于2005年1月5日,注冊資本4.01億人民幣,于2017年12月1日在上交所掛牌,沈漢標為法定代表人、實控人、董事長、最終受益人、第一大股東,截至2019年9月30日,沈漢標持股2.17億股,持股比例54.21%。當事人周秋英自2016年2月28日至今任好太太2屆董事,任期至2022年4月22日,自2016年2月28日至今任財務總監(jiān)、董事會秘書。

      《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定:信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

      信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

      在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息,應當同時在境內(nèi)市場披露。

      《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定:發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

      前款所稱重大事件包括:

      (一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;

      (二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;

      (三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

      (四)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況,或者發(fā)生大額賠償責任;

      (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

      (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

      (七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責;

      (八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

      (九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉;

      (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

      (十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

      (十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;

      (十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

      (十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

      (十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

      (十六)主要或者全部業(yè)務陷入停頓;

      (十七)對外提供重大擔保;

      (十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;

      (十九)變更會計政策、會計估計;

      (二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正;

      (二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

      《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定:發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責,保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

      《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定:上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責,但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。

      上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書,應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

      上市公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

      《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定:第五十九條 信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的,中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施:

      (一)責令改正;

      (二)監(jiān)管談話;

      (三)出具警示函;

      (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

      (五)認定為不適當人選;

      (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

      以下為原文:

      中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

      〔2019〕117號

      關于對廣東好太太科技集團股份有限公司、周秋英采取出具警示函措施的決定

      廣東好太太科技集團股份有限公司、周秋英:

      2018年4月13日,廣東好太太科技集團股份有限公司(以下簡稱好太太或公司)召開董事會會議,審議并通過擬出資2.15億元購買房產(chǎn)的議案,該筆交易的成交金額占公司2017年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的19.8%,達到臨時公告的披露標準,但公司并未及時披露,直至2019年9月18日在對上交所有關公司2019年半年報問詢函的回復公告中披露相關交易事項。

      好太太的相關行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。周秋英作為公司董事會秘書未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責義務,對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

      根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應認真吸取教訓,切實加強對證券法律法規(guī)的學習,依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務,杜絕此類事件再次發(fā)生。公司應對相關責任人員進行內(nèi)部問責,于收到本決定書30日內(nèi)向我局報送整改報告、內(nèi)部問責情況,并抄報上海證券交易所。

      如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

      廣東證監(jiān)局

      2019年12月17日

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