銀豐棉花遭資金占用吃警示函 主辦券商申萬宏源盡職沒?

　　北京1月20日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕1號）顯示，經(jīng)查，湖北銀豐棉花股份有限公司（以下簡稱“銀豐棉花”，831029）存在以下問題：

　　銀豐棉花控股股東湖北銀豐實業(yè)集團有限責(zé)任公司、公司關(guān)聯(lián)方湖北銀豐典當(dāng)有限責(zé)任公司、監(jiān)利縣荒湖銀豐棉業(yè)有限公司、漢川銀佳棉業(yè)有限公司、香港匯富銀豐有限公司自2017年1月至2019年10月累計占用公司資金共計9.92億元。銀豐棉花未采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第十四條的規(guī)定。

　　上述資金占用發(fā)生時，銀豐棉花未及時履行審議程序，未按照規(guī)定履行臨時報告信息披露義務(wù)，也未按照規(guī)定在2017年半年報、2017年年報和2018年半年報中履行信息披露義務(wù)。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條和第二十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條和第六十二條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對銀豐棉花采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，銀豐棉花成立于2004年8月26日，注冊資本1.43億人民幣，鐘春明為法定代表人、董事長兼總經(jīng)理，湖北銀豐實業(yè)集團有限責(zé)任公司為第一大股東，持股比例36.30%。銀豐棉花于2014年8月29日在新三板掛牌，主辦券商為申萬宏源。（000166.SZ）

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　2019年4月30日，申萬宏源證券有限公司發(fā)布《關(guān)于湖北銀豐棉花股份有限公司資金占用的風(fēng)險提示性公告》，銀豐棉花控股股東湖北銀豐實業(yè)集團有限責(zé)任公司等12家公司2018年累計占用金額8.3億元，2018年期末占用資金余額5.67億元。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定：公眾公司進行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，保證交易公平、公允，維護公司的合法權(quán)益，根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的審議程序。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時公開披露信息。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：中國證監(jiān)會依法對公司進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機關(guān)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項文件的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

　　以下為原文：

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對湖北銀豐棉花股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　[2020]1號

　　湖北銀豐棉花股份有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、資金占用問題

　　（一）你公司控股股東湖北銀豐實業(yè)集團有限責(zé)任公司2017年1月至2019年10月累計占用公司資金71,430萬元，直至2019年10月償還完畢。

　�。ǘ�）你公司關(guān)聯(lián)方湖北銀豐典當(dāng)有限責(zé)任公司2017年1月至2019年6月累計占用公司資金18,507萬元，直至2019年6月償還完畢。

　　（三）你公司關(guān)聯(lián)方監(jiān)利縣荒湖銀豐棉業(yè)有限公司2017年10月至2018年12月累計占用公司資金3,648.58萬元，直至2018年12月償還完畢。

　　（四）你公司關(guān)聯(lián)方漢川銀佳棉業(yè)有限公司2017年12月至2018年12月累計占用公司資金5,605.76萬元，直至2018年12月償還完畢。

　�。ㄎ澹┠愎�司關(guān)聯(lián)方香港匯富銀豐有限公司于2017年10月占用公司資金10.79萬元，直至2019年5月償還完畢。

　　你公司未采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號，2013年修訂，以下簡稱《非公監(jiān)管辦法》)第十四條的規(guī)定。

　　二、信息披露問題

　　上述資金占用發(fā)生時，你公司未及時履行審議程序，未按照規(guī)定履行臨時報告信息披露義務(wù)，也未按照規(guī)定在2017年半年報、2017年年報和2018年半年報中履行信息披露義務(wù)。

　　上述行為違反了《非公監(jiān)管辦法》第十三條和第二十條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《非公監(jiān)管辦法》第五十六條和第六十二條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)采取有效措施防止此類行為發(fā)生，切實提高信息披露意識和規(guī)范運作水平。你公司應(yīng)當(dāng)在2020年2月15日前向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2020年1月9日