雕龍數(shù)據(jù)遭資金占用吃警示函 主辦券商國(guó)融證券盡職沒?

　　北京1月20日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕2號(hào)）顯示，經(jīng)查，武漢雕龍醫(yī)療數(shù)據(jù)服務(wù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“雕龍數(shù)據(jù)”，836685，已退市）存在以下問題：

　　截至2019年3月29日，雕龍數(shù)據(jù)控股股東中鈺資本管理（北京）有限公司累計(jì)占用公司資金4000萬(wàn)元，雕龍數(shù)據(jù)未采取有效措施防止股東占用公司資金，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第十四條的規(guī)定。

　　雕龍數(shù)據(jù)與控股股東中鈺資本管理（北京）有限公司于2018年9月28日簽訂《借款協(xié)議》，約定中鈺資本管理（北京）有限公司向雕龍數(shù)據(jù)借款4000萬(wàn)元，該事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，雕龍數(shù)據(jù)未履行股東大會(huì)審議程序，未按規(guī)定履行臨時(shí)報(bào)告信息披露義務(wù)。上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條和第二十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條和第六十二條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)雕龍數(shù)據(jù)采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，雕龍數(shù)據(jù)成立于2000年5月29日，注冊(cè)資本6000萬(wàn)人民幣，馬賢明為法定代表人、董事長(zhǎng)，中鈺資本管理（北京）有限公司為第一大股東，持股比例77.08%。雕龍數(shù)據(jù)于2016年4月11日在新三板掛牌，主辦券商為長(zhǎng)城證券（002939.SZ）。2017年3月1日，雕龍數(shù)據(jù)發(fā)布公告，將督導(dǎo)券商變更為國(guó)融證券。2019年4月2日，雕龍數(shù)據(jù)發(fā)布終止掛牌公告。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定：公眾公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，保證交易公平、公允，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的審議程序。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開披露信息。

　　公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　以下為原文：

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)武漢雕龍醫(yī)療數(shù)據(jù)服務(wù)股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　[2020]2號(hào)

　　武漢雕龍醫(yī)療數(shù)據(jù)服務(wù)股份有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、資金占用問題

　　截至2019年3月29日，你公司控股股東中鈺資本管理（北京）有限公司累計(jì)占用公司資金4000萬(wàn)元。

　　你公司未采取有效措施防止股東占用公司資金，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)，2013年修訂，以下簡(jiǎn)稱《非公監(jiān)管辦法》）第十四條的規(guī)定。

　　二、信息披露問題

　　你公司與控股股東中鈺資本管理（北京）有限公司于2018年9月28日簽訂《借款協(xié)議》，約定中鈺資本管理（北京）有限公司向你公司借款4000萬(wàn)元，該事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，你公司未履行股東大會(huì)審議程序，未按規(guī)定履行臨時(shí)報(bào)告信息披露義務(wù)。

　　上述行為違反了《非公監(jiān)管辦法》第十三條和第二十條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《非公監(jiān)管辦法》第五十六條和第六十二條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)采取有效措施防止此類行為發(fā)生，并收回被控股股東占用的資金，切實(shí)提高信息披露意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作水平。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2020年1月9日