國元證券原研究總監(jiān)違規(guī)身兼三職 控股一家私募基金

　　北京11月28日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的安徽證監(jiān)局關(guān)于對王明利采取出具警示函措施的決定顯示，王明利在國元證券任職期間存在擔(dān)任上海昌興股權(quán)投資基金管理有限公司投資總監(jiān)和上海有譜投資管理有限公司法定代表人、控股上海有譜投資管理有限公司的情況。

　　安徽證監(jiān)局表示，王明利的上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報道，9月24日，上海有譜投資管理有限公司在中基協(xié)成功登記備案為私募基金管理人，而公司的法定代表人為王明利。從其履歷來看，王明利在2008年8月至2010年6月期間，在天相投資顧問研究部任職策略研究員。2010年8月至2014年11月在國元證券研究中心任職總監(jiān)、研究員；2014年11月至2015年2月期間在國元證券研究中心任職首席策略研究員，宏觀策略組組長；在2015年3月至2016年7月期間任職國元證券研究中心研究策劃小組成員兼秘書長；2016年8月至2019年1月在國元證券研究中心擔(dān)任研究總監(jiān)一職。

　　從中基協(xié)數(shù)據(jù)可以看到，在2019年2月至2019年8月期間，王明利上海有譜投資管理有限公司總經(jīng)理。中基協(xié)信息還顯示，在2014年11月至2015年10月期間，王明利在上海昌興股權(quán)投資基金管理有限公司投資部擔(dān)任投資總監(jiān)一職。

　　天眼查顯示，上海昌興股權(quán)投資基金管理有限公司的大股東、法定代表人是陳忠秋，二股東是高偉華。上海有譜投資管理有限公司的法定代表人、大股東是王明利，持股54%。2018年12月17日，上海有譜投資管理有限公司的投資人、法定代表人變更，王明利進(jìn)入。

　　《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；（四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動；（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；（六）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

　　《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

　　關(guān)于對王明利采取出具警示函措施的決定

　　王明利：

　　經(jīng)查，你在國元證券任職期間存在擔(dān)任上海昌興股權(quán)投資基金管理有限公司投資總監(jiān)和上海有譜投資管理有限公司法定代表人、控股上海有譜投資管理有限公司的情況。

　　上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條的規(guī)定，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年11月26日