天宇股份副總吃證監(jiān)局警示函 超額減持股票套現(xiàn)122萬(wàn)

　　北京11月21日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，浙江天宇藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天宇股份”或“公司”，300702.SZ）于2019年4月22日披露了《關(guān)于公司高級(jí)管理人員股份減持計(jì)劃的預(yù)披露公告》，當(dāng)事人李美君計(jì)劃自披露減持計(jì)劃十五個(gè)交易日后的六個(gè)月內(nèi)減持公司股份不超過(guò)30萬(wàn)股。截至2019年8月26日，李美君以集中競(jìng)價(jià)交易方式合計(jì)減持公司股份32.91萬(wàn)股，較預(yù)披露減持計(jì)劃超額減持2.91萬(wàn)股，超額減持股份成交金額為122.43萬(wàn)元。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)李美君采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。李美君應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。同時(shí)李美君應(yīng)當(dāng)在2019年11月29日前向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，天宇股份成立于2003年2月14日，注冊(cè)資本1.82億元，于2017年9月19日在深圳證券交易所掛牌，屠勇軍為法定代表人、董事長(zhǎng)、經(jīng)理，截至2019年9月30日，林潔為第一大股東，持股7153.08萬(wàn)股，持股比例39.25%，當(dāng)事人李美軍為第七大股東，持股102.74萬(wàn)股，持股比例0.56%。李美軍自2017年5月10 至今任天宇股份副總經(jīng)理。

　　天宇股份于于2019年4月22日披露的《關(guān)于公司高級(jí)管理人員股份減持計(jì)劃的預(yù)披露公告》顯示，李美君女士等三人因個(gè)人財(cái)務(wù)安排程榮德先生、李美君女士和張毅先生計(jì)劃自本公告發(fā)布之日起15個(gè)交易日后的6個(gè)月內(nèi)，以集中競(jìng)價(jià)交易方式合計(jì)減持本公司股份不超過(guò)920,000股（占本公司總股本的0.50%），其中副總經(jīng)理李美君持股數(shù)135.65萬(wàn)股，占公司總股本0.74%。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

　　在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　（一）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　（三）擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　　（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

　　上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責(zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　　（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)李美君采取出具警示函措施的決定

　　李美君：

　　浙江天宇藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天宇股份”或“公司”）于2019年4月22日披露了《關(guān)于公司高級(jí)管理人員股份減持計(jì)劃的預(yù)披露公告》，你計(jì)劃自披露減持計(jì)劃十五個(gè)交易日后的六個(gè)月內(nèi)減持公司股份不超過(guò)30萬(wàn)股。截至2019年8月26日，你以集中競(jìng)價(jià)交易方式合計(jì)減持公司股份329,137股，較預(yù)披露減持計(jì)劃超額減持29,137股，超額減持股份成交金額為1,224,336.74元。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。同時(shí)你應(yīng)當(dāng)在2019年11月29日前向我局提交書面報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年11月18日