A股最“悲情”內(nèi)幕交易：投入1300萬(wàn) 巨虧90%

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2019-11-25
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　　原標(biāo)題：A股最“悲情”內(nèi)幕交易！投入1300萬(wàn)，巨虧90%

　　作者：高雯

　　很少見(jiàn)這么慘烈的內(nèi)幕交易了，有人融資千萬(wàn)滿倉(cāng)干，本金虧掉90%，有人虧掉近50%，還有一個(gè)動(dòng)用了一百多萬(wàn)本金賺了五千塊。

　　近期，山東證監(jiān)局披露了永興特鋼（現(xiàn)更名“永興材料”）的內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)。虧的最多的麥劍偉是從合縱鋰業(yè)某股東的老公處獲取內(nèi)幕信息，虧損1166萬(wàn)，麥劍偉還融資了一千多萬(wàn)加杠桿買(mǎi)入，算下來(lái)虧損幅度達(dá)90%。麥劍偉因此申辯，都虧這么多了，再罰50萬(wàn)太嚴(yán)厲？監(jiān)管局回復(fù)：不是從輕處罰理由。

　　2017年到2018年期間，永興特鋼籌劃擬收購(gòu)合縱鋰業(yè)股權(quán)事宜。誰(shuí)想到，在收購(gòu)方案發(fā)布后永興特鋼股價(jià)一路震蕩下跌，合縱鋰業(yè)董事等三人想靠?jī)?nèi)幕信息賺一筆的計(jì)劃落空，還吃了一筆罰款，可虧大了。

　　佛友聚會(huì)獲悉內(nèi)幕消息

　　融資千萬(wàn)滿倉(cāng)干

　　麥劍偉的內(nèi)幕消息來(lái)的曲折又巧合。基金君簡(jiǎn)單概括一下，從佛友聚會(huì)上聽(tīng)來(lái)的，而這位和上市公司沒(méi)有直接關(guān)系的佛友怎么知道的呢？原來(lái)是替老婆開(kāi)了個(gè)股東會(huì)。

　　2016年9月，永興特鋼董事長(zhǎng)、董秘到合縱鋰業(yè)考察，2016年12月6日，永興特鋼和合縱鋰業(yè)雙方董事長(zhǎng)簽署《增資及股權(quán)收購(gòu)備忘錄》，2017年3月，為了方便開(kāi)展合作談判，合縱鋰業(yè)的董事長(zhǎng)組織股東開(kāi)會(huì)，簽署了《一致行動(dòng)協(xié)議》。就是這次開(kāi)會(huì)，其中一位股東殷某讓老公劉某程代替參會(huì)，從而劉某程了解了合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購(gòu)合作的內(nèi)幕信息。

　　沒(méi)過(guò)多久，2017年4月份，劉某程和關(guān)系密切的佛友麥劍偉在金港華庭小區(qū)的一個(gè)佛堂內(nèi)聚會(huì)。4月13日，麥劍偉便在方正證券開(kāi)了個(gè)股票賬戶。

　　4月20日，麥劍偉到劉某程家里參加佛事活動(dòng)，當(dāng)天麥劍偉就向新開(kāi)的賬戶轉(zhuǎn)進(jìn)去1260萬(wàn)，5月2日，又轉(zhuǎn)入資金40萬(wàn)，合計(jì)1300萬(wàn)。

　　這還不夠，麥劍偉緊接著又融資加杠桿。2017年5月15日、18日，麥劍偉通過(guò)約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)及股票質(zhì)押交易業(yè)務(wù)融資709.7萬(wàn)、305.15萬(wàn)元，兩次融資合計(jì)1014.88萬(wàn)元。

　　自有資金加上融資來(lái)的錢(qián)，一共2314.88萬(wàn)。彈藥充足滿倉(cāng)干，2017年4月20日至5月19日差不多一個(gè)月的時(shí)間，麥劍偉利用本人賬戶累計(jì)買(mǎi)入“永興特鋼”股票838，591股，成交金額2316.26萬(wàn)元。4月20日到5月19日21個(gè)交易日期間，永興材料均價(jià)27.28元/股。

　　內(nèi)幕交易本金虧九成

　　被罰50萬(wàn)

　　融資加杠桿滿倉(cāng)干的結(jié)果很慘烈。

　　永興材料在2017年11月29日《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)預(yù)案》之后，股價(jià)一路震蕩下跌。從麥劍偉買(mǎi)入，到2018年10月23日，永興材料跌幅達(dá)52.86%。

　　截至2018年10月23日，賬戶持有“永興特鋼”股票100股，扣除稅費(fèi)后，賬戶敏感期內(nèi)買(mǎi)入“永興特鋼”股票虧損1166.37萬(wàn)元，虧損50%。如果扣除融資金額的話，虧損比例89.72%。

　　證監(jiān)局認(rèn)為，永興特鋼的并購(gòu)合作在未公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日，公開(kāi)于2017年11月29日。

　　在買(mǎi)入股票前，劉某程還給麥劍偉的媽媽提供了借款。

　　山東監(jiān)管局認(rèn)定，麥劍偉與內(nèi)幕信息知情人劉某程在內(nèi)幕信息未公開(kāi)前見(jiàn)面接觸，賬戶資金來(lái)源與劉某程有關(guān)聯(lián)，賬戶開(kāi)戶時(shí)間、資金變化、交易“永興特鋼”股票時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化基本一致，賬戶單一集中交易“永興特鋼”股票，交易金額較麥劍偉以往交易量明顯放大，交易行為明顯異常，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。麥劍偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，對(duì)麥劍偉處以50萬(wàn)元罰款。

　　虧了九成本金還要被罰，麥劍偉提出申辯，這次投資行為已經(jīng)巨額虧損，50萬(wàn)巨額罰款太嚴(yán)厲，能不能適當(dāng)寬免？

　　證監(jiān)局對(duì)此表示，當(dāng)事人發(fā)生巨額虧損不是《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的法定從輕減輕處罰的情形。

　　華人圈聚會(huì)獲悉內(nèi)幕信息

　　本金虧一半

　　和麥劍偉情況差不多，楊健是通過(guò)合縱鋰業(yè)董事的老婆了解內(nèi)幕信息的。之后大膽買(mǎi)入，本金虧掉一半。

　　同樣是從合縱鋰業(yè)2017年3月討論簽署《一致行動(dòng)協(xié)議》的會(huì)議上，合縱鋰業(yè)董事廖某了解了合縱鋰業(yè)和永興特鋼的并購(gòu)合作內(nèi)幕信息。

　　楊健和廖某的老婆經(jīng)常一起參加新西蘭華人圈的聚會(huì)，2017年4月，楊健向廖某的老婆借錢(qián)，2017年5月9日，廖某夫妻和楊健在新西蘭的一家茶館見(jiàn)面，6月5日和6日，廖某家借錢(qián)給楊健。就是借錢(qián)的當(dāng)天，楊健向自己的股票賬戶分兩筆轉(zhuǎn)進(jìn)了486.4萬(wàn)元。

　　2017年6月5日至7日，楊健買(mǎi)入“永興特鋼”18.21萬(wàn)股，成交金額499.55萬(wàn)元。

　　2017年6月5日至2018年9月7日，永興特鋼跌幅43.7%，股價(jià)最低探至13.95元/股。