ST華訊南京分公司遭責(zé)令改正 涉誤導(dǎo)性宣傳等五項(xiàng)違規(guī)

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月19日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)大連華訊投資股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱：ST華訊 證券代碼：833924)南京分公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，ST華訊分公司存在以下問(wèn)題：

　　一、ST華訊分公司聘用未取得執(zhí)業(yè)資格人員開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、客戶服務(wù)等工作，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第七條的規(guī)定。

　　二、ST華訊分公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未公示公司聯(lián)系方式、投訴電話等信息，公司網(wǎng)站未公示南京分公司地址、聯(lián)系方式等信息，違反了《暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定。

　　三、ST華訊分公司證券投資顧問(wèn)人員向客戶提供的部分投資建議依據(jù)合理性不足，違反了《暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定。

　　四、ST華訊分公司通過(guò)微信公眾號(hào)等媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，部分宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性信息，違反了《暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定。

　　五、ST華訊分公司使用公司自有軟件工具向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，未向客戶說(shuō)明該軟件工具數(shù)據(jù)信息來(lái)源以及固有缺陷等相關(guān)內(nèi)容，違反了《暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定。

　　根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)ST華訊分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；(二)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；(三)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；(五)證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條：證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條：以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：(一)客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳；(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏；(三)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源；(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　具體如下：

　　【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對(duì)大連華訊投資股份有限公司南京分公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　大連華訊投資股份有限公司南京分公司：

　　經(jīng)查，你分公司存在以下問(wèn)題：

　　一、你分公司聘用未取得執(zhí)業(yè)資格人員開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、客戶服務(wù)等工作，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第七條的規(guī)定。

　　二、你分公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未公示公司聯(lián)系方式、投訴電話等信息，公司網(wǎng)站未公示南京分公司地址、聯(lián)系方式等信息，違反了《暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定。

　　三、你分公司證券投資顧問(wèn)人員向客戶提供的部分投資建議依據(jù)合理性不足，違反了《暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定。

　　四、你分公司通過(guò)微信公眾號(hào)等媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，部分宣傳內(nèi)容存在誤導(dǎo)性信息，違反了《暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定。

　　五、你分公司使用公司自有軟件工具向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，未向客戶說(shuō)明該軟件工具數(shù)據(jù)信息來(lái)源以及固有缺陷等相關(guān)內(nèi)容，違反了《暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定。

　　根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你分公司應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題予以改正，并于收到本決定書之日起30天內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2019年12月13日