天鼎證券遭責令改正 聘用“無證上崗”人員等四項違規

　　中國網財經12月19日訊 據證監會網站消息，江蘇證監局發布關于對江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司(以下簡稱：天鼎證券)采取責令改正措施的決定。經查，天鼎證券存在以下問題：

　　一、天鼎證券聘用部分未取得執業資格人員開展證券投資顧問業務營銷等工作，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)第七條的規定。

　　二、天鼎證券網站未全部公示在職證券投資顧問業務人員，且個別證券投資顧問人員離職后，公司網站未及時更新，違反了《暫行規定》第十二條規定。

　　三、天鼎證券證券投資顧問人員向客戶提供的部分投資建議依據合理性不足，違反了《暫行規定》第十六條規定。

　　四、天鼎證券以自有軟件工具作為客戶服務工具，該軟件具有選擇證券品種及提示買賣時機的功能，天鼎證券未向客戶說明軟件工具的數據信息來源和說明實現選擇證券品種及提示買賣時機功能的方法和局限等相關內容，違反了《暫行規定》第二十七條規定。

　　根據《暫行規定》第三十三條的規定，江蘇證監局決定對天鼎證券采取責令改正的監督管理措施。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：(一)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；(三)證券投資顧問服務的內容和方式；(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監督。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第十六條：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第二十七條：以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執行本規定，并符合下列要求：(一)客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳；(二)揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏；(三)說明軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源；(四)表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。

　　《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　具體如下：

　　【行政監管措施】關于對江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司采取責令改正措施的決定

　　江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司：

　　經查，你公司存在以下問題：

　　一、你公司聘用部分未取得執業資格人員開展證券投資顧問業務營銷等工作，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)第七條的規定。

　　二、你公司網站未全部公示在職證券投資顧問業務人員，且個別證券投資顧問人員離職后，公司網站未及時更新，違反了《暫行規定》第十二條規定。

　　三、你公司證券投資顧問人員向客戶提供的部分投資建議依據合理性不足，違反了《暫行規定》第十六條規定。

　　四、你公司以自有軟件工具作為客戶服務工具，該軟件具有選擇證券品種及提示買賣時機的功能，你公司未向客戶說明軟件工具的數據信息來源和說明實現選擇證券品種及提示買賣時機功能的方法和局限等相關內容，違反了《暫行規定》第二十七條規定。

　　根據《暫行規定》第三十三條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應對上述問題予以改正，并于收到本決定書之日起30天內向我局提交書面整改報告，我局將視情況進行檢查驗收。

　　如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　江蘇證監局

　　2019年12月13日