渤海證券重慶營業(yè)部原負(fù)責(zé)人被認(rèn)定不適當(dāng) 因行賄獲刑

　　北京1月13日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（津證監(jiān)措施〔2020〕5號）顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人代正瓊在擔(dān)任渤海證券重慶營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，通過其實(shí)際控制的重慶安譽(yù)投資管理有限公司和重慶湘民投資咨詢有限公司從事其他經(jīng)營性活動，并通過上述2家公司向國家工作人員行賄，構(gòu)成單位行賄罪被追究刑事責(zé)任。代正瓊向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)隱瞞了上述重大事項(xiàng)。

　　上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第88號令）第四條和第三十七條第一款的規(guī)定。按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第一項(xiàng)的規(guī)定，天津證監(jiān)局作出如下監(jiān)督管理措施決定：認(rèn)定代正瓊為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，渤海證券重慶營業(yè)部全稱“渤海證券股份有限公司重慶建新東路證券營業(yè)部”，成立于2003年4月28日，2016年7月21日負(fù)責(zé)人由代正瓊變更為褚鳴昆，2019年4月22日由褚鳴昆變更為周藝。渤海證券股份有限公司成立于1988年3月1日，注冊資本80.37億人民幣，安志勇為法定代表人、董事長，第一大股東為天津市泰達(dá)國際控股（集團(tuán)）有限公司，持股比例26.96%。

　　重慶安譽(yù)投資管理有限公司成立于2014年1月20日，注冊資本100萬人民幣，法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理為余德福，代正瓊為大股東、實(shí)控人、最終受益人，持股比例95%。重慶湘民投資咨詢有限公司成立于2011年7月7日，注冊資本50萬人民幣，何永梅為法定代表人、小股東、執(zhí)行董事，持股比例10%，大股東、實(shí)控人為代正芳，持股比例90%。

　　當(dāng)事人代正瓊，女，本科學(xué)歷，于2008年5月5日取得渤海證券一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，目前證書狀態(tài)已為離職注銷，備案日期為2019年5月18日。

　　據(jù)新浪財(cái)經(jīng)報(bào)道，渤海證券原重慶營業(yè)部總經(jīng)理代正瓊通過兩家實(shí)控公司撈金1600萬，并向國家工作人員多次行賄共計(jì)約350萬元，構(gòu)成單位行賄罪被逮捕。因在押期間舉報(bào)同監(jiān)舍在押人員藏毒，其獲得立功減刑機(jī)會，被判有期徒刑2年8個(gè)月，并處罰金20萬，目前代正瓊已刑滿釋放。

　　2014年上半年，代正瓊利用渤海證券重慶營業(yè)部負(fù)責(zé)人的身份經(jīng)他人介紹認(rèn)識了時(shí)任重慶市九龍坡區(qū)區(qū)委常委、西彭園區(qū)黨工委書記王某某，代正瓊多次請托王某某幫助承接園區(qū)工程和融資業(yè)務(wù)，并許諾融資業(yè)務(wù)成功后拿出中介費(fèi)的30%感謝王某某，王某某表示同意。后王某某向時(shí)任西彭園區(qū)投資公司董事長劉某某等人打招呼關(guān)照代正瓊。代正瓊以渤海證券名義居間介紹西彭開投與北京信托達(dá)成融資30億元的信托融資協(xié)議，并分為多單元實(shí)施。

　　2015年3月20日，劉某某代表西彭開投與北京信托簽訂信托貸款合同，并約定第一單元融資5億元，約定融資成本為12%，融資期限為3+1年，安譽(yù)資產(chǎn)每年收取融資額0.3%的服務(wù)費(fèi)，逐年支付。2015年8月14日，第一單元5億元資金支付到園西實(shí)業(yè)賬上，北京信托將139.25萬元融資服務(wù)費(fèi)支付給安譽(yù)資產(chǎn)，代正瓊支付劉某某5萬元作為感謝。

　　2016年1月18日，劉某某安排公司財(cái)務(wù)人員將第一單元和第二單元中介費(fèi)共計(jì)899.98萬元支付給安譽(yù)資產(chǎn)。為表示感謝，代正瓊送給王某某人民幣100萬元及勞力士手表一塊（鑒定價(jià)值12.95萬元），送給劉某某現(xiàn)金人民幣160萬元及勞力士手表一塊。

　　《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第88號令）第四條規(guī)定：證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

　　《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第88號令）第三十七條規(guī)定：證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)人員進(jìn)行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管人員不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。

　　《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條規(guī)定：有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話：

　　（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

　　（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

　　（三）證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；

　　（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員或違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；

　　（五）違反本辦法第三十六條、第四十四條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；

　　（六）董事、監(jiān)事和高管人員不遵守承諾；

　　（七）違反本辦法第四十三條、第四十五條、第五十條、第五十二條規(guī)定；

　　（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；

　　（九）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；

　　（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事和高管人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào)；

　　（十一）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；

　　（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對代正瓊采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定

　　津證監(jiān)措施〔2020〕5號

　　代正瓊：

　　經(jīng)查，你在擔(dān)任渤海證券重慶營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，通過你實(shí)際控制的重慶安譽(yù)投資管理有限公司和重慶湘民投資咨詢有限公司從事其他經(jīng)營性活動，并通過上述2家公司向國家工作人員行賄，構(gòu)成單位行賄罪被追究刑事責(zé)任。你向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)隱瞞了上述重大事項(xiàng)。

　　上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第88號令）第四條和第三十七條第一款的規(guī)定。按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第一項(xiàng)的規(guī)定，我局作出如下監(jiān)督管理措施決定：

　　認(rèn)定代正瓊（身份證號：510225 ******** 7740）為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　天津證監(jiān)局

　　2020年1月7日