民眾投顧3宗違規(guī)遭責令改正 年中三家分公司登黑榜

　　北京12月25日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕22號）顯示，經(jīng)查，山西監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)民眾證券投資咨詢有限公司（簡稱“民眾投顧”）存在以下違法違規(guī)行為：一是存在對分支機構管控不力、部分分支機構的營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍超出公司經(jīng)營范圍、印章使用不規(guī)范、員工勞動合同簽署不規(guī)范、費用支出未履行相應審批手續(xù)等內(nèi)控不完善的問題；二是存在公示信息有誤、公示信息更新不及時、個別分公司未開展人員培訓、未在規(guī)定期限內(nèi)報送相關文件資料等合規(guī)管理不到位的問題；三是存在未有效落實業(yè)務環(huán)節(jié)留痕管理的要求、部分客服人員向客戶提供的投資建議沒有出具合理的依據(jù)，亦未向客戶說明其引用來源等業(yè)務管理不到位的問題。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010] 27 號）第三條、第十二條第一款第二項、第十六條、第二十八條、第二十九條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，山西監(jiān)管局決定對民眾投顧采取責令改正、責令暫停新增客戶六個月的監(jiān)督管理措施。民眾投顧在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實相關規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平，于6個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

　　民眾證券投資咨詢有限公司于1995年注冊成立，1998年取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證（統(tǒng)一社會信用代碼：91440300192315727U），注冊資本5000萬元。為投資者提供專業(yè)的證券投資咨詢服務。北京天生天時財經(jīng)文化傳媒有限公司為第一大股東，持股38%。

　　中國證監(jiān)會網(wǎng)站7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構名錄（2019年6月），共計28家證券投資咨詢機構上榜。民眾證券投資咨詢有限公司廣州分公司、武漢分公司、成都分公司均名列其中。

　　《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010)27 號）第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

　　《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

　　（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；

　　（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

　　（三）證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式；

　　（四）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；

　　（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

　　《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

　　《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十九條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務能力。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2019〕22號

　　關于對民眾證券投資咨詢有限公司采取責令改正和責令暫停新增客戶措施的決定

　　民眾證券投資咨詢有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違法違規(guī)行為：一是存在對分支機構管控不力、部分分支機構的營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍超出公司經(jīng)營范圍、印章使用不規(guī)范、員工勞動合同簽署不規(guī)范、費用支出未履行相應審批手續(xù)等內(nèi)控不完善的問題；二是存在公示信息有誤、公示信息更新不及時、個別分公司未開展人員培訓、未在規(guī)定期限內(nèi)報送相關文件資料等合規(guī)管理不到位的問題；三是存在未有效落實業(yè)務環(huán)節(jié)留痕管理的要求、部分客服人員向客戶提供的投資建議沒有出具合理的依據(jù)，亦未向客戶說明其引用來源等業(yè)務管理不到位的問題。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010] 27 號）第三條、第十二條第一款第二項、第十六條、第二十八條、第二十九條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正、責令暫停新增客戶六個月的監(jiān)督管理措施。你公司在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實相關規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平，于6個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局

　　2019年11月17日