中資北方曝年內(nèi)第5次違規(guī) 太原分公司遭責(zé)令改正

　　北京12月25日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕20號(hào)）顯示，山西監(jiān)管局通過(guò)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中資北方”）太原分公司存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響或可能影響證券投資咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況的重大事件時(shí)，多次未及時(shí)向山西監(jiān)管局報(bào)告；二是未及時(shí)向山西監(jiān)管局報(bào)送2019年3月至8月的月度報(bào)告。

　　上述情況反映出中資北方太原分公司內(nèi)部控制不健全，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010)27 號(hào)）第三條的規(guī)定，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，山西監(jiān)管局決定對(duì)中資北方太原分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。中資北方太原分公司在收到本決定書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　據(jù)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中資北方旗下的分公司年內(nèi)就有過(guò)多次違規(guī)記錄。6月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管決定書(shū)（陜證監(jiān)措施字〔2019〕15號(hào)）顯示，今年以來(lái)，陜西監(jiān)管局在調(diào)查涉及中資北方西安分公司的多起舉報(bào)事項(xiàng)時(shí)，中資北方西安分公司以全員在北京公司總部?jī)?nèi)部培訓(xùn)為由，拒不配合陜西監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)取證和調(diào)查，嚴(yán)重阻礙陜西監(jiān)管局履行監(jiān)督管理職責(zé)。陜西監(jiān)管局就曾責(zé)令中資北方西安分公司改正。

　　8月23日，中資北方西安分公司再吃行政監(jiān)管，陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（陜證監(jiān)措施字〔2019〕020號(hào)）顯示，中資北方西安分公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在2宗違規(guī)行為：一是未完整留存客戶營(yíng)銷(xiāo)檔案；二是中資北方西安分公司于2018年4月20日新增營(yíng)業(yè)場(chǎng)所西安市雁塔區(qū)長(zhǎng)延堡街道長(zhǎng)豐國(guó)際廣場(chǎng)A座1506室、1507室，至2019年4月11日終止上述營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，均未依法履行報(bào)備程序。該公司再度遭責(zé)令改正。

　　10月30日，河南證監(jiān)局作出行政監(jiān)管決定。河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕2號(hào)）顯示，經(jīng)查，中資北方鄭州分公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下問(wèn)題：個(gè)別員工向客戶提供證券投資建議時(shí)未注明投顧人員姓名和證書(shū)編號(hào)；未全部保存投資顧問(wèn)服務(wù)留痕記錄。河南證監(jiān)局決定對(duì)中資北方鄭州分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄（2019年6月），共計(jì)28家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)上榜。北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司廣州分公司名列其中。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010)27 號(hào)）第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)

　　〔2019〕20號(hào)

　　關(guān)于對(duì)北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司太原分公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司太原分公司：

　　我局通過(guò)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)你分公司存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響或可能影響證券投資咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況的重大事件時(shí)，多次未及時(shí)向我局報(bào)告；二是未及時(shí)向我局報(bào)送2019年3月至8月的月度報(bào)告。

　　上述情況反映出你分公司內(nèi)部控制不健全，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010)27 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第三條的規(guī)定，根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你分公司在收到本決定書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)山西監(jiān)管局

　　2019年11月11日