遭重罰的華林證券緊急披“喜報” 仍未躲過股價大跌

　　原標(biāo)題：遭到重罰的華林證券緊急披露業(yè)績預(yù)增“喜報”，卻仍未躲過股價大跌

　　在上周五發(fā)布遭到證監(jiān)會重罰的公告后，華林證券在周一未能躲過股價的大跌。

　　1月6日早間，華林證券（002945.SZ）低開9.53%，報13.38元，隨后一直呈弱勢震蕩。截至下午收盤，華林證券股價跌5.34%，報14元，跌幅在證券板塊中居首。

　　圖1

　　而就在上午開盤前，華林證券還連發(fā)了三份公告，分別是12月主要財務(wù)信息、2019年年度業(yè)績預(yù)增公告和關(guān)于收到行政監(jiān)管措施決定書的進(jìn)展公告，意圖減輕處罰對股價的不利影響，不過這一努力似乎未能起到預(yù)想的效果。

　　1月3日，華林證券披露，近日，公司收到證監(jiān)會《關(guān)于對華林證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動措施的決定》，證監(jiān)會列舉了公司存在的七項問題，華林證券被采取限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模 3個月的行政監(jiān)管措施。

　　華林證券表示，截至目前，公司針對監(jiān)管措施所涉事項已整改完成。

　　“監(jiān)管措施所涉限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模，并非完全停止新增業(yè)務(wù)，而是對新增業(yè)務(wù)的規(guī)模進(jìn)行限制，公司仍可以在限制新增規(guī)模范圍內(nèi)拓展新業(yè)務(wù)，各項原有業(yè)務(wù)也仍可以正常開展，也不影響投行等部門已承接的各項業(yè)務(wù)的正常推進(jìn)。目前公司各項業(yè)務(wù)均正常開展。”華林證券在進(jìn)展公告中稱。

　　12月財務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)績預(yù)增公告則顯示，華林證券 12月母公司實現(xiàn)營業(yè)收入 2.26億元，環(huán)比增長 199.11%；實現(xiàn)凈利潤 9996.6萬元，環(huán)比增長 180.21%。母公司 1-12 月實現(xiàn)營業(yè)收入 10.14億元，實現(xiàn)凈利潤 4.47億元，凈利潤水平較2018年度同比增長超30%。

　　對于業(yè)績變動的原因，華林證券表示，一是公司把握市場機遇，全力提升主營業(yè)務(wù)能力，狠抓特色經(jīng)營，各項業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)；二是成本控制能力加強，業(yè)務(wù)管理費下降明顯。

　　不過，在2016年至2018年，華林證券業(yè)績卻是遭遇了“三連降”，營業(yè)收入分別為13.18億元、10.67億元、10.01億元，同比下降21%、19.1%、6.2%；歸母凈利潤分別為5.9億元、4.6億元、3.4億元，同比下降27.8%、21.4%、25.6%。

　　圖2

　　在公司2018年年報中，華林證券還表示，“風(fēng)險管理、合規(guī)管理和內(nèi)部控制是證券公司安身立命的基石，公司長期以來一直予以強化。在不斷提高綜合競爭能力的同時，2013年以來進(jìn)行了3次增資，補充資金實力，加強風(fēng)險管理能力。同時，在合規(guī)風(fēng)控、人才引進(jìn)、系統(tǒng)建設(shè)、制度完善等方面不斷加強，保障抗風(fēng)險的能力，為公司長遠(yuǎn)發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)”。此次卻因內(nèi)控風(fēng)控等問題再次被證監(jiān)會點名批評，不可謂不“打臉”。

　　而除了華林證券外，近半月以來，已有西南證券、浙商證券、招商證券、國元證券、廣發(fā)證券、東方證券等因合規(guī)問題被證監(jiān)會處罰，涉及的問題包括合規(guī)人員配備不足、合規(guī)人員薪酬低于公司同等級平均水平、部分重大決策未經(jīng)合規(guī)人員審核等。

　　為督促證券公司加強合規(guī)風(fēng)控管理，證監(jiān)會已先后發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、 《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》、《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》等要求。此外，在 2017 年分類監(jiān)管新規(guī)的基礎(chǔ)上，2018 年 “合規(guī)管理能力”被首次納入證券公司分類評價“加分項”，具體要求為截至 2017 年底證券公司總部合規(guī)部門中具備3 年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合 規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例不低于 1.5%且不少于 5 人的， 加 0.5 分。