傲農(nóng)生物副董事長(zhǎng)涉違規(guī)減持收證監(jiān)會(huì)警示函

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月26日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，福建證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)黃祖堯采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，黃祖堯作為福建傲農(nóng)生物科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱傲農(nóng)生物或公司)的股東、副董事長(zhǎng)、董事，在近期的股份減持中存在以下問(wèn)題：

　　2019年4月30日，傲農(nóng)生物發(fā)布《部分董監(jiān)高減持股份計(jì)劃公告》，披露自公告日起十五個(gè)交易日后六個(gè)月內(nèi)，黃祖堯?qū)⑼ㄟ^(guò)上海證券交易所證券交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)方式減持公司股份(其中窗口期不得減持股份)，計(jì)劃減持?jǐn)?shù)量不超過(guò)1,620,000股。截至2019年8月16日，黃祖堯通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易的方式共減持公司股份1,822,096股。其中202,096股未在首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。

　　上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《信息披露管理辦法》)第四十六條第一款第(四)項(xiàng)的規(guī)定。依照《信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)黃祖堯采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條： 上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　(三)擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

　　上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條： 信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　具體如下：

　　關(guān)于對(duì)黃祖堯采取出具警示函措施的決定

　　黃祖堯：

　　經(jīng)查，你作為福建傲農(nóng)生物科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱傲農(nóng)生物或公司)的股東、副董事長(zhǎng)、董事，在近期的股份減持中存在以下問(wèn)題：

　　2019年4月30日，傲農(nóng)生物發(fā)布《部分董監(jiān)高減持股份計(jì)劃公告》，披露自公告日起十五個(gè)交易日后六個(gè)月內(nèi)，你將通過(guò)上海證券交易所證券交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)方式減持公司股份(其中窗口期不得減持股份)，計(jì)劃減持?jǐn)?shù)量不超過(guò)1,620,000股。截至2019年8月16日，你通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易的方式共減持公司股份1,822,096股。其中202,096股未在首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。

　　上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《信息披露管理辦法》)第四十六條第一款第(四)項(xiàng)的規(guī)定。依照《信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。警示你加強(qiáng)對(duì)有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)提高信息披露意識(shí)，嚴(yán)格按照規(guī)定配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　福建證監(jiān)局　

　　2019年11月14日