傲農生物副董事長涉違規減持收證監會警示函

　　中國網財經11月26日訊 據證監會網站消息，福建證監局發布關于對黃祖堯采取出具警示函措施的決定。經查，黃祖堯作為福建傲農生物科技集團股份有限公司(以下簡稱傲農生物或公司)的股東、副董事長、董事，在近期的股份減持中存在以下問題：

　　2019年4月30日，傲農生物發布《部分董監高減持股份計劃公告》，披露自公告日起十五個交易日后六個月內，黃祖堯將通過上海證券交易所證券交易系統以集中競價方式減持公司股份(其中窗口期不得減持股份)，計劃減持數量不超過1,620,000股。截至2019年8月16日，黃祖堯通過集中競價交易的方式共減持公司股份1,822,096股。其中202,096股未在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃，不符合中國證監會《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條的規定。

　　上述行為違反了中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號，以下簡稱《信息披露管理辦法》)第四十六條第一款第(四)項的規定。依照《信息披露管理辦法》第五十九條的規定，福建證監局決定對黃祖堯采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

　　《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條：上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監高減持計劃的內容應當包括但不限于：擬減持股份的數量、來源、減持時間區間、方式、價格區間、減持原因。減持時間區間應當符合證券交易所的規定。在預先披露的減持時間區間內，大股東、董監高應當按照證券交易所的規定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監高應當在兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告；在預先披露的減持時間區間內，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區間屆滿后的兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條： 上市公司的股東、實際控制人發生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。

　　(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；

　　(二)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；

　　(三)擬對上市公司進行重大資產或者業務重組；

　　(四)中國證監會規定的其他情形。

　　應當披露的信息依法披露前，相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。

　　上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內幕信息。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條： 信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下監管措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監管談話；

　　(三)出具警示函；

　　(四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以采取的其他監管措施。

　　具體如下：

　　關于對黃祖堯采取出具警示函措施的決定

　　黃祖堯：

　　經查，你作為福建傲農生物科技集團股份有限公司(以下簡稱傲農生物或公司)的股東、副董事長、董事，在近期的股份減持中存在以下問題：

　　2019年4月30日，傲農生物發布《部分董監高減持股份計劃公告》，披露自公告日起十五個交易日后六個月內，你將通過上海證券交易所證券交易系統以集中競價方式減持公司股份(其中窗口期不得減持股份)，計劃減持數量不超過1,620,000股。截至2019年8月16日，你通過集中競價交易的方式共減持公司股份1,822,096股。其中202,096股未在首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃，不符合中國證監會《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條的規定。

　　上述行為違反了中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號，以下簡稱《信息披露管理辦法》)第四十六條第一款第(四)項的規定。依照《信息披露管理辦法》第五十九條的規定，我局決定對你采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。警示你加強對有關證券法律法規的學習，切實提高信息披露意識，嚴格按照規定配合上市公司履行信息披露義務，杜絕此類行為再次發生。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　　福建證監局　

　　2019年11月14日