和眾匯富天津2宗違規(guī)遭責(zé)令改正 存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳

　　北京12月31日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)天津證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（津證監(jiān)措施〔2019〕38號(hào)）顯示，經(jīng)查，北京和眾匯富科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“和眾匯富”）天津分公司存在證券投資顧問(wèn)公示信息不準(zhǔn)確、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣的內(nèi)容存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的問(wèn)題。

　　上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第二款、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)和眾匯富天津分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。和眾匯富天津分公司應(yīng)采取有效措施，立即停止上述違規(guī)行為，規(guī)范銷售行為，提高合規(guī)管理水平。和眾匯富天津分公司應(yīng)在收到本決定書之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改，并向天津證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

　　北京和眾匯富科技股份有限公司成立于2000年02月29日，注冊(cè)地位于北京市海淀區(qū)上地三街9號(hào)A座A806，法人代表為孫孝利。經(jīng)營(yíng)范圍包括技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)；信息咨詢（中介服務(wù)除外）；設(shè)計(jì)、制作、代理、發(fā)布廣告；軟件開(kāi)發(fā)；基礎(chǔ)軟件服務(wù)；應(yīng)用軟件服務(wù)；銷售自行開(kāi)發(fā)后的產(chǎn)品、計(jì)算機(jī)、軟件及輔助設(shè)備、機(jī)械設(shè)備、電子產(chǎn)品；證券投資咨詢；從事互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)；經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)；廣播電視節(jié)目制作。天津天平財(cái)富企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）為第一大股東，持股42.5%。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

　　（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

　　（二）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

　　（三）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

　　（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

　　（五）證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

　　《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)北京和眾匯富科技股份有限公司天津分公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　北京和眾匯富科技股份有限公司天津分公司：

　　經(jīng)查，你分公司存在證券投資顧問(wèn)公示信息不準(zhǔn)確、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣的內(nèi)容存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的問(wèn)題。

　　上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第二款、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)采取有效措施，立即停止上述違規(guī)行為，規(guī)范銷售行為，提高合規(guī)管理水平。你分公司應(yīng)在收到本決定書之日起一個(gè)月內(nèi)完成整改，并向我局提交整改報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　天津證監(jiān)局

　　2019年12月25日