經(jīng)傳多贏投資咨詢被查2宗違規(guī) 遭責(zé)令暫停新增客戶

　　北京12月4日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕109號）顯示，經(jīng)查，廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司（以下簡稱“經(jīng)傳多贏”）存在以下違規(guī)行為:個別投資建議的依據(jù)不足、未留存部分投教類產(chǎn)品用戶身份證件等能夠證明客戶真實身份的資料。

　　上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對經(jīng)傳多贏采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令經(jīng)傳多贏自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。經(jīng)傳多贏應(yīng)當(dāng)開展全面整改工作，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，經(jīng)傳多贏應(yīng)當(dāng)及時向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將對經(jīng)傳多贏整改情況進行驗收。

　　廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會核準[核準號：ZX0172]，專業(yè)從事證券投資理財咨詢的合法機構(gòu)。經(jīng)傳多贏為廣州經(jīng)傳信息科技有限公司全資子公司。

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

　　（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；

　　（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；

　　（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；

　　（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標；

　　（五）風(fēng)險偏好及可承受的損失；

　　（六）誠信記錄；

　　（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

　　（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息；

　　（九）其他必要信息。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2019〕109號

　　關(guān)于對廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定

　　廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司：

　　經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為:個別投資建議的依據(jù)不足、未留存部分投教類產(chǎn)品用戶身份證件等能夠證明客戶真實身份的資料。

　　上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令你公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。

　　你公司應(yīng)當(dāng)開展全面整改工作，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿，你公司應(yīng)當(dāng)及時向我局提交書面整改報告，我局將對你公司整改情況進行驗收。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年12月3日