建設(shè)銀行蘇州分行2宗違法遭罰 未合理審查單證真實(shí)性

　　北京11月26日訊 國(guó)家外匯管理局江蘇省分局近日公布的外匯行政處罰信息（蘇蘇匯檢罰〔2019〕7號(hào)）顯示，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司蘇州分行存在辦理經(jīng)常項(xiàng)下資金收付時(shí)，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查；為區(qū)內(nèi)區(qū)外企業(yè)辦理服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下交易時(shí)違規(guī)以美元計(jì)價(jià)結(jié)算兩宗違法違規(guī)行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）第四十七條第一項(xiàng)和第四十八條第四項(xiàng)，國(guó)家外匯管理局蘇州市中心支局對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，處罰款人民幣48萬(wàn)元。

　　《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，沒(méi)收違法所得，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)：

　　（一）辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的；

　　（二）違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的；

　�。ㄈ�）違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的；

　�。ㄋ模┻`反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的；

　　（五）違反外匯市場(chǎng)交易管理的。

　　《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定：有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對(duì)機(jī)構(gòu)可以處30萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)個(gè)人可以處5萬(wàn)元以下的罰款：

　　（一）未按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的；

　　（二）未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料的；

　　（三）未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實(shí)的；

　�。ㄋ模┻`反外匯賬戶(hù)管理規(guī)定的；

　　（五）違反外匯登記管理規(guī)定的；

　�。�六）拒絕、阻礙外匯管理機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。

　　以下為處罰原文：