證監(jiān)會依法對上海華信證券有限責(zé)任公司實施風(fēng)險處置

　　經(jīng)濟(jì)日報-北京11月15日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，鑒于上海華信證券有限責(zé)任公司（以下簡稱華信證券）違法為股東上海華信國際集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)已不符合持續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，且逾期未能改正，嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益，危及公司穩(wěn)健運行，根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可，并委托國浩律師（北京）事務(wù)所成立行政清理組，對華信證券進(jìn)行行政清理。行政清理期間，證監(jiān)會委托國泰君安證券股份有限公司對華信證券的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。同時，證監(jiān)會派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組，對華信證券、行政清理組及托管組進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。行政清理期限原則上不超過12個月。

　　針對華信證券違法違規(guī)行為，2018年5月至8月期間，證監(jiān)會已對其采取了限制股東權(quán)利、暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。2018年8月，證監(jiān)會對華信證券立案稽查。截至目前，華信證券仍未糾正有關(guān)違法違規(guī)行為。2019年11月15日，證監(jiān)會依法作出撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可的行政處罰及相應(yīng)監(jiān)管措施。

　　華信證券違法違規(guī)風(fēng)險爆發(fā)以來，證監(jiān)會派出風(fēng)險監(jiān)控工作組進(jìn)駐華信證券，進(jìn)行專項檢查，并對公司經(jīng)營、管理進(jìn)行監(jiān)控。目前，華信證券業(yè)務(wù)全面收縮，風(fēng)險已有效隔離，客戶資產(chǎn)安全，同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié)，員工基本穩(wěn)定。行政清理期間，托管組將繼續(xù)保障證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)的正常運行，保持存續(xù)業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性；行政清理組將依法組織轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)，并妥善安置客戶和員工。

　　當(dāng)前證券行業(yè)整體運行規(guī)范，資本充足，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險能力。華信證券被風(fēng)險處置屬于個案，下一步證監(jiān)會將穩(wěn)妥推進(jìn)處置工作，依法保護(hù)客戶和相關(guān)方的合法權(quán)益，切實維護(hù)資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就華信證券風(fēng)險處置相關(guān)事宜答記者問

　　一、問：為什么要對華信證券撤銷全部業(yè)務(wù)許可并實施風(fēng)險處置？

　　答：2018年5月9日，華信證券因違法為股東上海華信國際集團(tuán)有限公司提供融資被中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局采取限制股東權(quán)利的監(jiān)管措施。2018年5月10日，華信證券因違規(guī)開展資管業(yè)務(wù)被中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正并暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。華信證券2017年年度財務(wù)會計報表被審計機(jī)構(gòu)出具了無法表示意見的審計結(jié)論，2018年8月8日，中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局責(zé)令公司限期整改。截至目前，公司2018年年度財務(wù)會計報表再次被審計機(jī)構(gòu)出具無法表示意見的審計結(jié)論，公司仍未完成相關(guān)整改工作。

　　2018年8月，中國證監(jiān)會對華信證券違法違規(guī)行為立案稽查。經(jīng)查明，華信證券存在以下違法事實：一是將自有資金為股東提供融資；二是以購買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款；三是以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資。

　　華信證券違法為股東及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定且至今未改正，嚴(yán)重?fù)p害客戶合法權(quán)益，公司已不符合持續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)規(guī)定。按照《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會依法作出撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可的行政處罰及相應(yīng)的監(jiān)管措施，并對華信證券進(jìn)行行政清理和托管。中國證監(jiān)會將有序推進(jìn)處置工作，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　二、問：華信證券風(fēng)險處置工作如何開展？

　　答：依據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，華信證券的風(fēng)險處置包括以下工作：

　　一是撤銷全部業(yè)務(wù)許可，進(jìn)行行政清理和托管。行政清理組負(fù)責(zé)管理華信證券的財產(chǎn)、印章、賬簿和文書等資料，核實資產(chǎn)負(fù)債有關(guān)情況，依法追收被占用資金。同時，行政清理組將在中介機(jī)構(gòu)評估的基礎(chǔ)上按照依法合規(guī)、市場化的原則轉(zhuǎn)讓證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)相關(guān)證券類資產(chǎn)。在此過程中，托管組將繼續(xù)保障證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)的正常運行，保持存續(xù)業(yè)務(wù)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

　　二是穩(wěn)妥做好存續(xù)證券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移和客戶、員工安置工作。行政清理期間，行政清理組將與受讓方積極溝通，以保護(hù)投資者合法權(quán)益為首要原則，穩(wěn)妥做好業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移和客戶、員工安置工作。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，受讓方承接華信證券存續(xù)業(yè)務(wù)，接受客戶和員工安置。

　　三是行政清理工作完成后，華信證券剩余資產(chǎn)、負(fù)債依法納入華信集團(tuán)統(tǒng)一處置。

　　三、問：專業(yè)機(jī)構(gòu)的選擇有何考慮？

　　答：中國證監(jiān)會按照《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，在充分考慮專業(yè)機(jī)構(gòu)的主觀意愿、專業(yè)能力、業(yè)務(wù)資質(zhì)、過往經(jīng)驗等因素的基礎(chǔ)上，按照規(guī)定程序遴選確定，分別委托國浩律師（北京）事務(wù)所、國泰君安證券股份有限公司作為華信證券風(fēng)險處置的行政清理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)。專業(yè)機(jī)構(gòu)按照《證券公司風(fēng)險處置條例》的相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，中國證監(jiān)會對專業(yè)機(jī)構(gòu)的履職情況進(jìn)行監(jiān)督和考核。

　　四、問：華信證券目前情況如何？

　　答：自2018年3月華信證券違法違規(guī)風(fēng)險爆發(fā)以來，中國證監(jiān)會向華信證券派駐風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組，對公司經(jīng)營、管理進(jìn)行監(jiān)控。現(xiàn)場監(jiān)控一年多以來，公司妥善處理了涉眾債務(wù)，逐步壓縮業(yè)務(wù)規(guī)模，同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié)，客戶資產(chǎn)安全，無逾期未清償債務(wù)。

　　五、問：華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)是否安全，處置對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有何影響？

　　答：目前，華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金、資產(chǎn)安全完整。華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金按規(guī)定存放于第三方存管銀行，并納入全市場客戶資金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控。華信證券客戶持有的證券資產(chǎn)按規(guī)定存管于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，資產(chǎn)安全充分保障。行政清理期間，托管組負(fù)責(zé)華信證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的正常運行，客戶證券交易不受影響，客戶證券買賣、資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出正常進(jìn)行。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，受讓方將按規(guī)定履行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的交易服務(wù)及賬戶管理等職責(zé)。

　　六、問：處置后資管業(yè)務(wù)開展有何考慮？

　　答：目前，華信證券無新增資管業(yè)務(wù)，剩余存量資管產(chǎn)品絕大部分已進(jìn)入清算程序。行政清理期間，由托管組履行相關(guān)產(chǎn)品清算及管理職責(zé)，并與產(chǎn)品托管人依法協(xié)商確定未了結(jié)產(chǎn)品的后續(xù)安排。

　　七、問：處置對華信證券投行業(yè)務(wù)有何影響？

　　答：行政清理期間，托管組保持存續(xù)投行項目的連續(xù)性和穩(wěn)定性，繼續(xù)按照法律法規(guī)及相關(guān)合同約定，履行存續(xù)項目的持續(xù)督導(dǎo)和受托管理等職責(zé)。華信證券的證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，發(fā)行人可自愿選擇由受讓方履行持續(xù)督導(dǎo)和受托管理等職責(zé)，也可選擇其他具備資格的證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　八、問：華信證券是否存在未了結(jié)的同業(yè)業(yè)務(wù)？

　　答：華信證券無未了結(jié)的同業(yè)業(yè)務(wù)。

　　九、問：當(dāng)前我國證券行業(yè)是否穩(wěn)健？

　　答：近年來，證券行業(yè)規(guī)模實力大幅增強(qiáng)，業(yè)務(wù)發(fā)展平穩(wěn)有序，合規(guī)風(fēng)控水平顯著提高，抗風(fēng)險能力不斷提升。大、中、小證券公司總體穩(wěn)步發(fā)展，在各自領(lǐng)域內(nèi)具有特色和強(qiáng)項。

　　此次對華信證券撤銷業(yè)務(wù)許可并實施風(fēng)險處置系針對公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個案，目的是維護(hù)法律法規(guī)嚴(yán)肅性、整肅行業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。合規(guī)經(jīng)營是證券行業(yè)發(fā)展的底線，中國證監(jiān)會對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券業(yè)健康發(fā)展的良好環(huán)境。

　　十、問：華信證券處置對證券市場有何影響？

　　答：目前，華信證券同業(yè)業(yè)務(wù)了結(jié)，與其他證券機(jī)構(gòu)已無關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)，華信證券處置不涉及其他同業(yè)機(jī)構(gòu)，外溢性較小，影響十分有限。在國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會領(lǐng)導(dǎo)下，中國證監(jiān)會將會同相關(guān)部委加強(qiáng)市場監(jiān)測，積極應(yīng)對、穩(wěn)妥推進(jìn)處置工作，切實維護(hù)證券市場平穩(wěn)運行。