易事特豁免控股股東揚(yáng)州東方、實(shí)控人何思模股份鎖定承諾

12月24日，易事特發(fā)布公告稱，為發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)、優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，保證引入產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資者事宜順利實(shí)施，維護(hù)公司及全體股東權(quán)益，董事會同意豁免控股股東揚(yáng)州東方集團(tuán)有限公司、實(shí)際控制人何思模先生作出的有關(guān)股份鎖定承諾。

下為公告原文：

易事特集團(tuán)股份有限公司關(guān)于豁免控股股東、實(shí)際控制人股份鎖定承諾的公告

易事特集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“易事特”）于2019年12月24日召開第五屆董事會第四十六次會議，何佳先生作為關(guān)聯(lián)董事回避表決，以6票同意，0票反對，0票棄權(quán)審議通過《關(guān)于豁免控股股東、實(shí)際控制人股份鎖定承諾的議案》。為發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)、優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，保證引入產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資者事宜順利實(shí)施，維護(hù)公司及全體股東權(quán)益，董事會同意豁免控股股東揚(yáng)州東方集團(tuán)有限公司（以下簡稱“東方集團(tuán)”）、實(shí)際控制人何思模先生作出的有關(guān)股份鎖定承諾。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》，公司將上述豁免承諾事項(xiàng)提交公司股東大會審議，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方將在股東大會上回避表決。現(xiàn)將具體情況說明如下：

一、 承諾事項(xiàng)的內(nèi)容

公司股票于2014年1月27日上市，根據(jù)控股股東東方集團(tuán)、實(shí)際控制人何思模先生出具的《股份鎖定承諾函》和《廣東易事特電源股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》，作出了如下股份鎖定承諾：

1、公司控股股東東方集團(tuán)承諾，自發(fā)行人上市之日起10年內(nèi)，東方集團(tuán)不會通過減持發(fā)行人股份的方式導(dǎo)致發(fā)行人實(shí)際控制人何思模喪失發(fā)行人實(shí)際控制人地位。

2、公司實(shí)際控制人何思模承諾，自公司上市之日起10年內(nèi)，本人不會通過減持間接持有公司股份的方式喪失對公司的實(shí)際控制人地位。

二、承諾履行情況

根據(jù)公司及其控股股東、實(shí)際控制人的確認(rèn)并經(jīng)核查，截至本公告披露日，東方集團(tuán)、何思模及慧盟投資嚴(yán)格履行了上述股份鎖定承諾，沒有違反承諾事項(xiàng)發(fā)生。

三、申請豁免承諾的原因

鑒于公司控股股東東方集團(tuán)、實(shí)際控制人何思模先生于2019年12月20日簽署了《廣東恒健投資控股有限公司與揚(yáng)州東方集團(tuán)有限公司及何思模先生關(guān)于轉(zhuǎn)讓所持易事特集團(tuán)股份有限公司股份之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，擬為上市公司引入國有資本股東，強(qiáng)化法人治理結(jié)構(gòu)，為上市公司主業(yè)拓展和持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)，有利于上市公司的長遠(yuǎn)利益和保護(hù)中小投資者利益。具體內(nèi)容詳見2019年12月20日刊登在指定的信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)上的《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、一致行動人簽署表決權(quán)放棄協(xié)議暨控制權(quán)擬發(fā)生變更的公告》，（公告編號:2019-136）為避免本次股份轉(zhuǎn)讓違反控股股東、實(shí)際控制人作出的股份鎖定承諾，保證公司引入產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資者事宜順利實(shí)施，控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動人如繼續(xù)履行上述股份鎖定承諾將不利于維護(hù)上市公司權(quán)益。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》的規(guī)定，公司董事會提請由股東大會作出豁免控股股東東方集團(tuán)、實(shí)際控制人何思模先生作出的有關(guān)股份鎖定承諾的決議。

四、豁免承諾對公司的影響

1、本次豁免東方集團(tuán)、何思模先生作出的有關(guān)股份鎖定承諾事項(xiàng)，有利于推動股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜順利進(jìn)行，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，引入產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資者，為公司提供良好資金支持，并幫助公司引進(jìn)更多政府、產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)資源，加快公司戰(zhàn)略布局，促進(jìn)公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展，維護(hù)公司及全體股東權(quán)益。

2、公司引入產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資者后，將強(qiáng)化法人治理結(jié)構(gòu)，結(jié)合其強(qiáng)大的城市運(yùn)營資源整合優(yōu)勢及業(yè)務(wù)布局資源，將積極推動公司在新能源汽車及充電樁、高端電源、數(shù)據(jù)中心、智慧城市&大數(shù)據(jù)、智慧能源、軌道交通智能供電系統(tǒng)等業(yè)務(wù)發(fā)展。

3、為維護(hù)中小股東的利益，受讓方承諾，在受讓易事特股權(quán)并成為控股股東后，同意承接?xùn)|方集團(tuán)及何思模先生作為控股股東自易事特上市之日起 10 年內(nèi)不會通過減持持有易事特股份的方式轉(zhuǎn)移控股權(quán)的承諾（但因國資部門無償劃轉(zhuǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外）。

本次豁免事項(xiàng)不會對上市公司未來發(fā)展造成不利影響，不會損害中小股東的合法權(quán)益，有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展。

五、審議程序

該承諾豁免事項(xiàng)經(jīng)公司第五屆董事會第四十六次會議及第五屆監(jiān)事會第二十六次會議審議通過，尚需提交公司股東大會審議，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方將在股東大會上回避表決。

六、獨(dú)立董事意見

經(jīng)審核，我們認(rèn)為，本次豁免控股股東揚(yáng)州東方、實(shí)際控制人何思模股份鎖定承諾事項(xiàng)的審議、決策程序符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《易事特集團(tuán)股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定；本次豁免控股股東揚(yáng)州東方、實(shí)際控制人何思模股份鎖定承諾事項(xiàng)符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合全體股東的利益，不會發(fā)生損害上市公司和中小投資者利益的情形，有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展，同意將此議案提交公司股東大會審議。

七、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為：本次豁免控股股東揚(yáng)州東方、實(shí)際控制人何思模股份鎖定承諾事項(xiàng)的審議、決策程序符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《易事特集團(tuán)股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定；本次豁免控股股東揚(yáng)州東方、實(shí)際控制人何思模股份鎖定承諾事項(xiàng)符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第4號—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》等法律法規(guī)的規(guī)定，符合全體股東的利益，不會發(fā)生損害上市公司和中小投資者利益的情形，有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展，同意將此議案提交公司股東大會審議。

八、律師出具的法律意見

1、本次豁免承諾事項(xiàng)已經(jīng)按照《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》有關(guān)規(guī)定履行了董事會審議、監(jiān)事會和獨(dú)立董事發(fā)表專門意見的內(nèi)部決策程序，尚需提交股東大會審議批準(zhǔn)；

2、本次股份轉(zhuǎn)讓的受讓方已承諾，在受讓易事特股權(quán)并成為控股股東后，承接揚(yáng)州東方、何思模作為控股股東、實(shí)際控制人自易事特上市之日起10年內(nèi)不會通過減持持有易事特股份的方式轉(zhuǎn)移控股權(quán)的承諾（但因國資部門無償劃轉(zhuǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外），有利于維護(hù)公司的權(quán)益和廣大投資者的利益。

九、備查文件

1、公司第五屆董事會第四十六次會議決議；

2、公司第五屆監(jiān)事會第二十六次會議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會第四十六次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

4、上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于易事特集團(tuán)股份有限公司控股股東、實(shí)際控制人申請豁免股份鎖定承諾及股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的法律意見書。

特此公告

易事特集團(tuán)股份有限公司董事會

2019年12月24日