華信證券3宗違法遭撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可 多方式為股東方融資

　　北京11月19日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（〔2019〕122號(hào)）顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人上海華信證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華信證券”）存在以下違法事實(shí)：

　　一、華信證券將自有資金為股東提供融資

　　2018年2月13日，上海華信國(guó)際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華信財(cái)務(wù))總經(jīng)理王某等人到華信證券，出具了上海華信國(guó)際集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海華信”，持有華信證券100%股權(quán)）《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說(shuō)明》，稱上海華信需要緊急兌付公開(kāi)市場(chǎng)債券，指令華信證券將6億元自有資金劃轉(zhuǎn)給上海華信。當(dāng)日下午，華信證券將招商銀行基本賬戶上的6億元?jiǎng)澣虢ㄔO(shè)銀行金橋支行的尾號(hào)為0935自有資金賬戶（以下簡(jiǎn)稱0935賬戶，系與華信財(cái)務(wù)的共管賬戶），隨即資金被華信財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)至上海華信。

　　二、華信證券以購(gòu)買(mǎi)和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款

　　2018年1月底2月初，華信證券董事長(zhǎng)李勇通知華信證券總經(jīng)理陳燦輝，要求華信證券繼續(xù)租賃集團(tuán)名下的明天廣場(chǎng)房產(chǎn)。2018年2月2日，陳燦輝通知華信證券財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華辦理，陳新華根據(jù)明天廣場(chǎng)的當(dāng)前租賃價(jià)格以77.5%打折后測(cè)算了具體金額為5301.21萬(wàn)元，扣除華信證券一季度已經(jīng)支付的明天廣場(chǎng)20-23樓租金286.65萬(wàn)元后，最終將5014.56萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給上海華信集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華信資產(chǎn)”，系上海華信關(guān)聯(lián)方）。

　　2018年1月底2月初，李勇通知陳燦輝，要求華信證券購(gòu)買(mǎi)集團(tuán)名下房產(chǎn)。2018年2月7日，李勇和王某通知陳燦輝，要求華信證券立刻轉(zhuǎn)賬2億元，陳燦輝通知陳新華以購(gòu)買(mǎi)嘉匯廣場(chǎng)6號(hào)樓和7號(hào)樓房產(chǎn)的名義緊急劃撥2億元。華信證券當(dāng)天分兩筆將2億元轉(zhuǎn)給了華信資產(chǎn)。2018年2月9日，李勇和王某通知陳燦輝要求華信證券再支付1.4億元，陳燦輝通知陳新華進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，華信證券當(dāng)天分兩筆（分別為1.15億和2500萬(wàn)元）以購(gòu)買(mǎi)明天廣場(chǎng)房產(chǎn)的名義先后轉(zhuǎn)給華信資產(chǎn)。上述房產(chǎn)租賃款和購(gòu)房款合計(jì)約3.9億元，經(jīng)查，在華信證券轉(zhuǎn)賬給華信資產(chǎn)后，均在當(dāng)天又由華信資產(chǎn)轉(zhuǎn)賬至華信財(cái)務(wù)。

　　三、華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資

　　2017年3月2日至12月28日，華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向福建大生控股有限公司、深圳市大生農(nóng)業(yè)集團(tuán)有限公司、國(guó)能商業(yè)集團(tuán)有限公司、瑞盈信融（深圳）商業(yè)保理有限公司、北方石油化工(集團(tuán))有限公司、上海大生農(nóng)業(yè)金融科技股份有限公司六個(gè)項(xiàng)目累計(jì)轉(zhuǎn)款42.79億元，其中24.72億元資金經(jīng)過(guò)華信體系內(nèi)公司的一道或者多道流轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)至華信證券的關(guān)聯(lián)方，5.95億元當(dāng)天就轉(zhuǎn)入上海華信。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，華信證券根據(jù)上海華信指令向0935賬戶劃款6億元，為股東上海華信提供融資，違反了《證券法》第一百三十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。華信證券董事長(zhǎng)李勇在《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說(shuō)明》上簽字同意，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；華信證券總經(jīng)理陳燦輝、財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華作為具體執(zhí)行人員，是其他直接責(zé)任人員。

　　華信證券以購(gòu)買(mǎi)和租賃房產(chǎn)名義向華信資產(chǎn)劃款3.9億元，劃款前未履行房產(chǎn)評(píng)估、房產(chǎn)合同簽訂、董事會(huì)和股東會(huì)審議等程序，相關(guān)合同和決議材料系后補(bǔ)，相關(guān)購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)也未實(shí)際過(guò)戶。華信證券以購(gòu)買(mǎi)和租賃房產(chǎn)名義向華信資產(chǎn)劃款3.9億元構(gòu)成為股東的關(guān)聯(lián)方融資的情形，違反了《證券法》第一百三十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。華信證券董事長(zhǎng)李勇在《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說(shuō)明》上簽字，安排資金調(diào)用，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；華信證券總經(jīng)理陳燦輝、財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華作為具體執(zhí)行人員，是其他直接責(zé)任人員。

　　華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東上海華信提供融資，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條第二項(xiàng)所述的行為。對(duì)于華信證券的上述行為，李勇是直接負(fù)責(zé)的主管人員；陳燦輝是其他直接責(zé)任人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百二十二條第二款、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條第二項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：

　　一、對(duì)華信證券將6億元自有資金為股東提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款。

　　二、對(duì)華信證券以購(gòu)買(mǎi)和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款3.9億元提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款。

　　三、對(duì)華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款，撤銷(xiāo)華信證券業(yè)務(wù)許可。

　　綜上，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以120萬(wàn)元的罰款，撤銷(xiāo)華信證券業(yè)務(wù)許可。

　　對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李勇、其他直接責(zé)任人員陳燦輝、陳新華另案處理。

　　《證券法》第一百三十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營(yíng)、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。

　　證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　《證券法》第二百二十二條規(guī)定：證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款，可以暫停或者撤銷(xiāo)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以三萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。 證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。股東有過(guò)錯(cuò)的，在按照要求改正前，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利；拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定：證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條規(guī)定：違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：

　　（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)；

　　（二）證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保；

　　（三）證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；

　　（四）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行；

　　（五）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（華信證券）

　　〔2019〕122號(hào)

　　當(dāng)事人：上海華信證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華信證券），住所：上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)環(huán)球金融中心9樓。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的規(guī)定，我會(huì)對(duì)華信證券違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人華信證券未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未申請(qǐng)聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　一、華信證券將自有資金為股東提供融資

　　2018年2月13日，上海華信國(guó)際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華信財(cái)務(wù))總經(jīng)理王某等人到華信證券，出具了上海華信國(guó)際集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海華信，持有華信證券100%股權(quán)）《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說(shuō)明》，稱上海華信需要緊急兌付公開(kāi)市場(chǎng)債券，指令華信證券將6億元自有資金劃轉(zhuǎn)給上海華信。當(dāng)日下午，華信證券將招商銀行基本賬戶上的6億元?jiǎng)澣虢ㄔO(shè)銀行金橋支行的尾號(hào)為0935自有資金賬戶（以下簡(jiǎn)稱0935賬戶，系與華信財(cái)務(wù)的共管賬戶），隨即資金被華信財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)至上海華信。

　　二、華信證券以購(gòu)買(mǎi)和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款

　　2018年1月底2月初，華信證券董事長(zhǎng)李勇通知華信證券總經(jīng)理陳燦輝，要求華信證券繼續(xù)租賃集團(tuán)名下的明天廣場(chǎng)房產(chǎn)。2018年2月2日，陳燦輝通知華信證券財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華辦理，陳新華根據(jù)明天廣場(chǎng)的當(dāng)前租賃價(jià)格以77.5%打折后測(cè)算了具體金額為53,012,096.56元，扣除華信證券一季度已經(jīng)支付的明天廣場(chǎng)20-23樓租金2,866,471.29元后，最終將50,145,625.27元轉(zhuǎn)賬給上海華信集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱華信資產(chǎn)，系上海華信關(guān)聯(lián)方）。

　　2018年1月底2月初，李勇通知陳燦輝，要求華信證券購(gòu)買(mǎi)集團(tuán)名下房產(chǎn)。2018年2月7日，李勇和王某通知陳燦輝，要求華信證券立刻轉(zhuǎn)賬2億元，陳燦輝通知陳新華以購(gòu)買(mǎi)嘉匯廣場(chǎng)6號(hào)樓和7號(hào)樓房產(chǎn)的名義緊急劃撥2億元。華信證券當(dāng)天分兩筆將2億元轉(zhuǎn)給了華信資產(chǎn)。

　　2018年2月9日，李勇和王某通知陳燦輝要求華信證券再支付1.4億元，陳燦輝通知陳新華進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，華信證券當(dāng)天分兩筆（分別為1.15億和2,500萬(wàn)元）以購(gòu)買(mǎi)明天廣場(chǎng)房產(chǎn)的名義先后轉(zhuǎn)給華信資產(chǎn)。

　　上述房產(chǎn)租賃款和購(gòu)房款合計(jì)約3.9億元，經(jīng)查，在華信證券轉(zhuǎn)賬給華信資產(chǎn)后，均在當(dāng)天又由華信資產(chǎn)轉(zhuǎn)賬至華信財(cái)務(wù)。

　　三、華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資

　　2017年3月2日至12月28日，華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向福建大生控股有限公司、深圳市大生農(nóng)業(yè)集團(tuán)有限公司、國(guó)能商業(yè)集團(tuán)有限公司、瑞盈信融（深圳）商業(yè)保理有限公司、北方石油化工(集團(tuán))有限公司、上海大生農(nóng)業(yè)金融科技股份有限公司六個(gè)項(xiàng)目累計(jì)轉(zhuǎn)款42.79億元，其中24.72億元資金經(jīng)過(guò)華信體系內(nèi)公司的一道或者多道流轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)至華信證券的關(guān)聯(lián)方，5.95億元當(dāng)天就轉(zhuǎn)入上海華信。

　　以上違法事實(shí)清楚，有信托合同、銀行流水、董事會(huì)決議材料、工商登記資料、情況說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　我會(huì)認(rèn)為，華信證券根據(jù)上海華信指令向0935賬戶劃款6億元，為股東上海華信提供融資，違反了《證券法》第一百三十條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。華信證券董事長(zhǎng)李勇在《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說(shuō)明》上簽字同意，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；華信證券總經(jīng)理陳燦輝、財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華作為具體執(zhí)行人員，是其他直接責(zé)任人員。

　　華信證券以購(gòu)買(mǎi)和租賃房產(chǎn)名義向華信資產(chǎn)劃款3.9億元，劃款前未履行房產(chǎn)評(píng)估、房產(chǎn)合同簽訂、董事會(huì)和股東會(huì)審議等程序，相關(guān)合同和決議材料系后補(bǔ)，相關(guān)購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)也未實(shí)際過(guò)戶。華信證券以購(gòu)買(mǎi)和租賃房產(chǎn)名義向華信資產(chǎn)劃款3.9億元構(gòu)成為股東的關(guān)聯(lián)方融資的情形，違反了《證券法》第一百三十條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。華信證券董事長(zhǎng)李勇在《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說(shuō)明》上簽字，安排資金調(diào)用，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；華信證券總經(jīng)理陳燦輝、財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華作為具體執(zhí)行人員，是其他直接責(zé)任人員。

　　華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東上海華信提供融資，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條“證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條第二項(xiàng)所述的行為。對(duì)于華信證券的上述行為，李勇是直接負(fù)責(zé)的主管人員；陳燦輝是其他直接責(zé)任人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百二十二條第二款、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十六條第二項(xiàng)的規(guī)定，我會(huì)決定：

　　一、對(duì)華信證券將6億元自有資金為股東提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款。

　　二、對(duì)華信證券以購(gòu)買(mǎi)和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款3.9億元提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款。

　　三、對(duì)華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資的行為，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款，撤銷(xiāo)華信證券業(yè)務(wù)許可。

　　綜上，責(zé)令華信證券改正，給予警告，并處以120萬(wàn)元的罰款，撤銷(xiāo)華信證券業(yè)務(wù)許可。

　　對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李勇、其他直接責(zé)任人員陳燦輝、陳新華另案處理。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專戶），開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　2019年11月14日