平安證券保代兩度行賄孫小波 公司10年已換5任總經(jīng)理

　　中國網(wǎng)財經(jīng)1月7日訊(記者 梁冀)中國裁判文書網(wǎng)近日發(fā)布了證監(jiān)會原創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員孫小波受賄案判決書。判決書顯示，多家擬IPO企業(yè)委托保薦機構向孫小波及其他發(fā)審委委員行賄，請托其在評審過程中予以關照。其中，平安證券投行部一保薦人曾某兩度被提及，分別涉及企業(yè)神農(nóng)科技和方直科技。

　　2011年1月，擬上市企業(yè)海南神農(nóng)大豐科技股份有限公司為IPO申請能通過發(fā)審委會議審核，于上會前一天委托曾某在北京河北飯店送給孫小波2萬美元，折合人民幣13.29萬元，請托其在評審公司時給予關照。

　　2011年4月，擬上市企業(yè)深圳市方直科技股份有限公司為IPO申請能通過發(fā)審委會議審議，于上會前一天委托曾某在北京趙登禹路路口的一家茶館送給孫小波2萬美元，請托其在評審公司時給予關照。

　　對此，平安證券向中國網(wǎng)財經(jīng)記者表示，曾某系公司前員工，已于2012年離職，相關情況以司法判定為準。公司一直以來強調(diào)合法合規(guī)經(jīng)營，嚴格要求員工遵紀守法。

　　另據(jù)不完全統(tǒng)計，平安證券2019年多家分公司被采取行政監(jiān)管措施。2019年5月，陜西證監(jiān)局通報了對平安證券陜西分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。函件顯示，平安證券陜西分公司未按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條的規(guī)定充分履行客戶資料真實性、完整性的審核責任，造成客戶王多建2016年8月非現(xiàn)場開戶視頻未留存，違反了《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第三條第(六)項的規(guī)定；客戶經(jīng)理馬慧飛未取得投顧資格，于2017年4月通過微信向客戶張飏推薦股票，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第七條規(guī)定。

　　2019年11月，平安證券江西分公司又因四違規(guī)事項被江西證監(jiān)局出具警示函。據(jù)了解，平安證券江西分公司存在未按規(guī)定在分公司營業(yè)場所公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱等投訴渠道和糾紛處理流程，亦未在公司網(wǎng)站或營業(yè)場所公示證券經(jīng)紀人信息；人員崗位設置存在營銷人員經(jīng)辦客戶賬戶相關業(yè)務、柜臺崗兼任信息技術崗和合規(guī)專員經(jīng)辦融資融券業(yè)務開戶復核業(yè)務；在為客戶辦理融資融券業(yè)務開戶時存在經(jīng)辦人員和復核人員簽名不清晰，無法確定是否一人操作、一人復核以及辦公場所未向證監(jiān)局報備，也未在《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》許可的營業(yè)場所范圍內(nèi)等問題。

　　值得注意的是，自2011年薛榮年辭去總經(jīng)理后，平安證券已經(jīng)歷5任總經(jīng)理，分別為 何善文、謝永林、楊志群、劉世安和何之江。2018年，平安證券實現(xiàn)營收85.31億元，凈利潤19.07億元，分別排在行業(yè)第13和第12位。