違規信批調查結果出爐 ST銀河及14名董監高管遭罰

　　因公司與公司控股股東銀河天成集團有限公司（以下簡稱“銀河集團”）涉嫌信息披露違法違規，銀河生物被中國證監會立案調查。11月25日，調查處罰結果出爐，ST銀河發布公告顯示，中國證監會廣西監管局已調查完畢，銀河生物及銀河集團存在多項涉嫌違法違規事項，“銀河系”14名董監高、財務總監遭行政處罰，其中，銀河生物實控人潘琦再一次被禁入市場10年。

　　信披違規 公司及控股股東、多名高管遭罰

　　經調查，2016年至2018年，銀河生物及其子公司通過直接或間接向關聯企業劃轉資金、代關聯方還款、對外借款供關聯企業使用、向關聯企業劃轉資金、代關聯方還款、對外借款供關聯企業使用、向關聯方開具沒有真實交易背景的商業承兌匯票等方式，持續為銀河集團等關聯方提供資金，截至2018年末，非經營性占用資金余額為4.7411億元，占2018年度銀河生物經審計凈資產的34.10%。

　　除此以外，2016年7月至2018年3月，銀河生物及子公司共計15次為銀河集團等關聯方對外借款提供擔保，擔保累計金額15.443億元。但上述事項銀河生物未及時披露，也未在年報、半年報中披露。

　　2018年，銀河集團所持有的銀河生物股份多次被凍結或輪候凍結，凍結股份數合計占銀河集團所持銀河生物股份數的100%，占銀河生物總股份數的47.79%。銀河集團不晚于2018年5月2日知悉上述凍結情況，但直至2018年8月6日才將上述情況告知銀河生物，由銀河生物進行公告。在此期間銀河生物多次問詢，銀河集團均未告知銀河生物相關情況，導致銀河生物未及時披露該重大事項。

　　2017年10月至2019年1月，銀河生物涉及民事訴訟18起，涉訴金額合計不少于15.65億元。但直至2019年2月20日，銀河生物才陸續對上述涉訴情況進行公開披露。

　　中國證監會廣西監管局認為，銀河生物未按規定及時披露銀河集團及其關聯方非經營性占用資金的關聯交易、對外擔保、重大訴訟、控股股東所持股份被凍結情況；未在相關定期報告中真實、完整披露關聯交易、對外擔保和涉及重大訴訟情況，導致銀河生物相關定期報告存在虛假記載和重大遺漏。

　　為此，銀河生物及銀河集團被責令整改，并給予警告處分，分別除以60萬元和40萬元罰款；包括銀河生物實控人潘琦、銀河集團總裁姚國平（潘琦妹夫）在內，多名高管被給予警告處分，并處以5萬元至30萬元不等的罰款。除此以外，潘琦10年禁入證券市場，銀河生物現任董事長徐宏軍、時任董事長唐新林5年禁入證券市場，時任董事刁勁松、財務總監張懌3年禁入證券市場。

　　“銀河系”屢屢因違規行為被證監會處罰

　　新京報記者查詢發現，這已經是“銀河系”又一次因重大違規違法行為遭到了證監會處罰。

　　銀河生物前身是北海銀河股份公司，公司主要產品和服務為“電力系統自動化及設備、電子元器件”。

　　2000年2月，公司證券簡稱由“北海銀河”變更為“銀河科技”，2012年4月26日起銀河科技被ST，2013年5月3日被撤銷“退市風險警示”后變更為“銀河投資”。2015年4月開始，公司謀劃向生物醫藥產業轉型，并于2015年10月28日更名為“銀河生物”。但自轉型以來，銀河生物業績未有起色，反而逐年下滑。

　　新京報記者查詢資料發現，這不是潘琦、姚國平第一次因為違規行為被深交所譴責、證監會處罰。2006年，因銀河科技存在虛增銷售收入、凈利潤、隱瞞關聯方資金往來、隱瞞對外擔保事項等行為，時任銀河科技董事潘琦、姚國平等曾被深交所公開譴責。2006年8月，廣西證監局對銀河科技立案調查。

　　5年后，調查有了結果。2011年，中國證監會市場公布的一份禁入決定書顯示，銀河科技造假案中，該公司董、監、高等管理層悉數參與，銀河科技及旗下主要子公司全部涉案，包括董事長潘琦在內的15名高管受到處罰。證監會認定這是一起“系統性、團體化的上市公司信息披露違法大案”，時任銀河集團董事長、銀河科技董事長、銀河科技實際控制人的潘琦10年內禁入證券市場，姚國平7年內禁入證券市場。

　　距這次東窗事發后被處罰只有5年時間，“銀河系”再次因重大違規行為遭到證監會處罰。